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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题一   

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1(　　)不是场外交易市场。

A.银行间债券市场

B.债券柜台市场

C.证券交易所

D.店头市场

2.按照(　　)划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A.交易对象的品种

B.交易场所

C.交易性质

D.交易规模

3零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的(　　)交易单位。

A.0.5个

B.100个

C.1个

D.10个

4证券营业部日常管理的主要内容是(　　)。

A.从业人员的日常管理

B.经纪业务的运作管理

C.内部监管的控制管理

D.客户开发的维护管理

5下列不属于集中性市场营销策略的是(　　)。

A.地区集中策略

B.品种集中策略

C.客户集中策略

D.无差异市场营销策略

6目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用(　　)形式。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.电话报价

7证券交易所证券交易的开盘价为(　　)。

A.当日该证券的第一笔成交价

B.当日该证券的第一笔买入价

C.当日该证券的最后一笔成交价

D.当日该证券的最后一笔买入价

8从事IB业务的证券公司只能接受(　　)的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

9我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是(　　)。

A.1990年4月底

B.2000年年初

C.2005年4月底

D.2007年年初

10券交易必须遵循的原则不包括(　　)。

A.公开原则

B.公平原则

C.公允原则

D.公开原则