为了帮助考生了解2014年证券从业考试相关的复习重点，证券从业资格考试网特地整理了证券从业资格考试证券发行与承销相关模拟试题，希望对大家在复习证券从业考试中有所帮助！祝大家取得好成绩。

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一、判断题

1.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月。()

A.正确

B.错误

2.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息El前3～5个交易日内披露付息公告;在可

转换公司债券期满前5～7个交易日内披露本息兑付公告。()

A.正确

B.错误

3公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。()

A.正确

B.错误

4金融债券定向发行的，经认购人同意，不得免于信用评级。()

A.正确

B.错误

5.当公司股票增长到一定幅度，可转换债券持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得

到的收益将高于从转股中获得的收益。()

A.正确

B.错误

6.分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，

应当分别上市交易。()

A.正确

B.错误

7.所谓可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件

可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。()

A.正确

B.错误

8.短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一

定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。()

A.正确

B.错误

9.发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债

券。()

A.正确

B.错误

10.财务公司发行金融债券没有强制担保要求。()

A.正确

B.错误