1、下列各项中，依法不得收购戊上市公司股份的是（ B）。

A、财务状况与公司信誉良好的甲上市公司

B、在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司

C、丙上市公司已经拥有戊上市公司的股份，打算继续收购

D、自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在三年前破产关闭

【答案解析】 本题考核点是上市公司收购。乙上市公司不得收购戊上市公司，因为乙上市公司在最近三年内存在严重的市场失信行为并受到中国证监会行政处罚。

2、下列不属于证券投资基金上市的条件是（C）。

A、基金合同期限为5年以上

B、基金募集金额不低于2亿元人民币

C、基金持有人不少于500人

D、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

【答案解析】 本题考核证券投资基金上市的条件。根据规定，证券投资基金上市的，基金持有人应不少于1000人，因此选项C是错误的，应该选C.

3、某公司2006年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2007年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（ A）。

    A、2006年发行的公司债券尚未募足

    B、2006年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益

    C、本次拟发行的公司债券利率高于银行同期利率

    D、本次拟发行的公司债券未确定保荐人

    【答案解析】 本题考核点是不得再次公开发行公司债券的情形。有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态：（3）违反《证券法》规定，改变公开发行债券所募集资金的用途。

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