一、单项选择题
1．期货交易所合并、分立或者解散，应当经（ ）批准。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国期货业协会
C．银监会
D．所在地法院
2．国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．30日
B．3个月
C．6个月
D．9个月
3．期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A．风险说明书
B．营业执照
C．公司章程
D．公司资信证明
4．期货交易所会员使用国债等有价证券冲抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等，由（ ）。
A．国务院期货监督管理机构规定
B．中国期货业协会规定
C．期货交易所与其会员、客户协商确定
D．国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定
5．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）原则。
A．保值增值
B．套期保值
C．套利
D．利益最大化
6．期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A．3日
B．5日
C．7日
D．10日
7．期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（ ）的罚款。
A．5万元以上20万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
8．交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指（ ）。
A．持仓证明
B．仓单
C．提单
D．信用证
9．对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）确定。
A．中国证监会根据期货公司风险状况
B．中国银监会根据期货公司风险状况
C．期货交易所根据期货公司赢利状况
D．中国证监会根据期货公司财务状况
10．期货交易所、期货公司应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A．年度
B．季度
C．月度
D．半年度
11．期货交易所应当在每季度结束后（ ）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。
A．5个
B．7个
C．10个
D．15个
12．下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（ ）。
A．理事会认为必要
B．1／3以上理事联名提议
C．期货交易所章程规定的情形
D．中国证监会提议
13．会员制期货交易所理事会会议须有（ ）以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（ ）以上表决通过。
A．3／4；1／2
B．2／3；1／2
C．2／3；1／3
D．3／4；1／3
14．会员制期货交易所总经理、副总经理由（ ）任免。
A．中国证监会
B．理事会
C．中国期货业协会
D．会员大会
15．会员制期货交易所的法定代表人是（ ）。
A．董事长
B．总经理
C．理事长
D．监事长
二、多项选择题
1．下列属于期货交易内幕信息的是（ ）。
A．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
B．期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
2．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列哪些紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构?（ ）
A．提高保证金
B．暂时停止交易
C．限制会员或者客户的最大持仓量
D．调整涨跌停板幅度
3．下列有关期货业协会的说法正确的有（ ）。
A．期货业协会的章程由会员大会制定
B．期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生
C．期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
D．期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
4．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?（ ）
A．通知出境管理机关依法阻止其出境
B．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D．记入信用记录
5．期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?（ ）。
A．营业执照被公司登记机关依法注销
B．主动提出注销申请
C．成立后无正当理由超过2个月未开始营业
D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形
6．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款?（ ）
A．未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的
B．拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的
C．拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的
D．报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
7．期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）。
A．期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳
B．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
C．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至千万分之十的比例缴纳
D．保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
8．在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有（ ）。
A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
B．1／3以上会员联名提议
C．理事会认为必要
D．董事会认为必要
9．下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（ ）。
A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定
C．决定会员的接纳和退出
D．选举和更换会员理事
10．会员制期货交易所理事长行使的职权有（ ）。
A．主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B．组织协调专门委员会的工作
C．检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D．主持期货交易所的日常工作
一、单项选择题
1．A【解析】根据《期货交易管理条例》第13条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。
2．C【解析】根据《期货交易管理条例》第16条第3款规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
3．A【解析】根据《期货交易管理条例》第25条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
4．A【解析】根据《期货交易管理条例》第32条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和’中抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。
5．B【解析】根据《期货交易管理条例》第45条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
6．B【解析】期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
7．C【解析】期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资 料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以 上5万元以下的罚款。
8．B【解析】仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
9．A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第3款规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
10．B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第10条第2款规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
11．D【解析】期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。、
12．A【解析】选项A不属于应当召开临时会员大会的情形。
13．B【解析】会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。
14．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第33条规定，会员制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。
15．B【解析】总经理是会员制期货交易所的法定代表人。
二、多项选择题
1．ABCD【解析】期货交易内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定 的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货 监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
2．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第12条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列 紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急 措施。
3．ABC【解析】期货业协会是期货业的自律性组织，其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。
4．AB【解析】期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接 负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分 财产，或者在财产上设定其他权利。
5．ABD【解析】根据《期货交易管理条例》第21条规定，选项A、B、D符合题干要求。此外，根据该条规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当 理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
6．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第70条第4款规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委 托持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理机构的检查，拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
7．BCD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括：①期货交易所按其向期货公司会员收 取的交易手续费的3%缴纳；②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至千万分之十的比例缴纳；③保障基金管理机构追偿或者接受的其他 合法财产。
8．ABC【解析】根据《期货交易所管理办法》第21条第2款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：①会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；②1／3以上会员联名提议；③理事会认为必要。
9．ABC【解析】本题考查理事会的职权，考生要将其与会员大会、总经理的职权区分开来，将三者相互比较加以记忆。选项D属于会员大会行使的职权。
10．ABC【解析】根据《期货交易所管理办法》第28条规定，选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。
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