1. 题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A:中国证监会
B:期货业协会
C:中国人民银行
D:财政部
参考答案[AD]
2. 题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。
A:责令改正，给予警告，没收违法所得
B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
D:责令退还多收取的交易手续费
参考答案[ACD]
3. 题干:出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A:发生自然灾害等不可抗力
B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
4．期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是（ ）。
A．为客户提供安全可靠的投资市场
B．维护市场参与的权益
C．维护市场的稳定
D．控制政治风险
专家解读：
答案为AB。期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是：为客户提供安全可靠的投资市场，维护市场参与的权益。(br325)
5．客户是利益与风险的直接承受者，其风险管理的目标是；维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。客户常可采取如下措施（ ）。
A．充分了解和认识期货交易的基本特点
B．慎重选择期货公司
C．制定正确的投资战略，将风险降至可以承受的程度
D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受力
专家解读：
答案为ABCD。客户常采用如下防范措施：①充分了解和认识期货交易的基本特点；②慎重选择期货公司；③制定正确的投资战略，将风险降至可以承受的程度；④规范自身行为，提高风险意识和心理承受力。(br329)
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