１.债券投资的主要风险是【Ａ】。
A.利率风险
B.税收风险
C.政策风险
D.信用风险
２.以下哪几项是证券交易所的职能【ＡＢＤ】。
A.提供证券交易的场所和设施
B.制定证券交易所的业务规则
C.决定每日开盘价
D.管理和公布市场信息
３.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有【Ｃ】。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小
B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C.风险越大，收益就一定越高
D.收益和风险是证券投资的核心问题
４.我国《公司法》规定，股票采用【Ｂ】或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A.合同形式
B.纸面形式
C.电子形式
D.证书形式
５.债券面临的利率风险由价格变动风险和【Ｂ】两方面组成。
A.利率变动风险
B.息票利率风险
C.政策变动风险www.Ｋaｏ8.ＣC
D.信用等级风险
６.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是【Ｃ】。
A.经营风险
B.信用风险
C.财务风险
D.利率风险
７.固定收益证券的主要风险是【Ｃ】。
A.信用风险
B.财务风险
C.利率风险
D.政策风险
８.下列说法中，正确的是【ＢＣＤ】。
A.承购包销又称私募发行
B.承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D.定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行
９.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响【Ａ】。
A.更大
B.一样
C.更小
D.不一样
１０.属于证券交易所职能的有【ＡＢＣ】。
A.组织、监督证券交易
B.制定证券交易所的业务规则
C.接受上市申请、安排证券上市
D.以上都不是