１.权证的要素中，权证类别即表明该权证属【Ｃ】。
A.股权类权证或债权类权证
B.认股权证或备兑权证
C.认购权证或认沽权证
D.美式权证、欧式权证或百慕大权证
２.上海、深圳交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对【ＡＢＣＤ】等做出要求。
A.标的股票的流通股份市值
B.标的股票交易的活跃性
C.权证存量及存续期限
D.权证持有人数量
３.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括【ＡＢＤ】。
A.存券银行
B.托管银行
C.证券中介公司
D.中央存托公司
４.资产证券化的好处有【ＡＢＣＤ】。
A.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券
B.便于投资者进行投资
C.改变发起人的资产结构，改善资产质量
D.加快发起人的资金周转
５.关于金融衍生工具的基本特征叙述正确的是【ＢＣＤ】。
A.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出题目
６.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括【ＡＢＣＤ】。
A.债权类资产的远期合约
B.股权类资产的远期合约
C.远期利率协议
D.远期汇率协议
７.假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，可转换公司债券的转换价值是【Ｄ】元。
A.10
B.50
C.20
D.40
８.股权式衍生工具的种类有【ＡＢＣＤ】。
A.股票指数期权
B.股票期货
C.股票期权
D.股票指数期货
９.可转换债券的主要类型包括【ＡＢ】。
A.可转换优先股票
B.可转换债券
C.可转换普通股票
D.可转换基金
１０.金融期货与金融期权的区别包括【ＡＢＣＤ】。
A.基础资产不同
B.交易者权利与义务的对称性不同
C.现金流转不同
D.盈亏特点不同