１、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的【C】特征。
A 风险性
B 收益性
C 流动性
D 市场性
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题
２、关于证券经纪业务，下列说法不正确的是【A】。
A 在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中A的价格变动风险
B 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 26，27 页
参考答案： 在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。
３、证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供【B】。
A 证券账户卡
B 资金卡
C 银行预留印鉴卡
D 身份证
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 85 页
答案解释：自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割;柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台前将前一次的委托单交给交割员。
４、下列属于证券委托买卖中委托****利的是【C 】。
A 如实填写开户书
B 了解交易风险，明确买卖方式
C 选择经纪商
D 采用正确的委托手段
※专家点评:
页码：第 33,34 页 答案解释：其他三项属于义务。
５、ETF的网下现金认购资金的结算，通过【A】办理。
A 基金管理人
B 证券交易所
C 中国结算公司上海分公司
D 指定清算银行
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 286 页
６、交易日(T日)闭市后，【A】将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。
A 证券交易所Ｗww.KaＯ8.ＣC
B 地方登记公司
C 各证券营业部
D 结算参与人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 265 页
７、对于开放式基金来说，在基金【B】的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。
A 交易价格
B 单位基金份额的净资产值
C 单位基金份额的负债值
D 单位基金份额的总资产值
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题
答案解释：常识题，单位基金份额的净资产值即基金份额净值。
８、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的【C】进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A 真实性
B 合规性
C 齐备性
D 可行性
※专家点评:
难易程度：难 本题题型：常识题 页码：第 205 页
９、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括【D 】。
A 保持独立、客观
B 建立和完善投资对象备选库制度
C 建立严密的研究工作业务流程
D 建立研究与交易之间的交流制度
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 195，196 页
应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。
１０、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定【D】。
A 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
C 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
D 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 52 页